Compliance Untersuchung

Gesetzgeber und Behörden erhöhen die regulatorischen Anforderungen an Unternehmen und ahnden Verstöße mit immer schärferen Sanktionen. Bußgelder und Vermögenseinziehungen stellen ein erhebliches Kosten- und Reputationsrisiko dar.

Compliance-Management-Systeme bieten eine nachhaltige Lösung auf die gestiegenen Anforderungen und tragen zur Sicherstellung eines intern geordneten Betriebs bei. Ziel ist es, Gefahren frühzeitig zu erkennen und Haftungsrisiken zu vermeiden

Bei Compliance-Verstößen in Ihrem Unternehmen sind interne Ermittlungen ein maßgebliches Instrument für eine strukturierte und gründliche Sachverhaltsaufklärung. Durch eine aktive Steuerung interner Ermittlungen bleiben Sie auch in Krisensituationen handlungsfähig, können angemessen reagieren und minimieren das Risiko von Sanktionen und Reputationsschäden.

Wir unterstützen Sie zum einen bei der Risikobeurteilung in Hinblick auf mögliche Auffälligkeiten und erstellen ein Compliance-Management-System (CMS) als eine Art Handbuch für Complianceanforderungen und Handlungsempfehlungen bei Verstößen.

Zum anderen gehen wir konkreten Auffälligkeiten nach und recherchieren mögliche Verstöße diskret. Bei Bestätigung dokumentieren wir die Vorgänge und leiten Handlungsempfehlungen ab, zünftige Verstöße zu vermeiden. 

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